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近日，云南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)太平洋證券股份有限公司的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕12號(hào)。

云南證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，太平洋證券因“5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告；合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決；抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤”等五項(xiàng)違規(guī)行為，被云南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

今年已收到5張罰單

據(jù)相關(guān)監(jiān)管披露，今年前五月（以處罰日計(jì)），太平洋及其分支機(jī)構(gòu)、以及該公司員工已被監(jiān)管部門開出5張罰單。罰單主要涉及員工不具備上崗資質(zhì)、違反納稅申報(bào)、資管計(jì)劃運(yùn)作不規(guī)范等違規(guī)行為。

具體來看，今年2月，太平洋上海松江區(qū)廣富林路證券營業(yè)部因未按照法律法規(guī)規(guī)定的期限辦理申報(bào)和報(bào)送納稅資料，被國家稅務(wù)總局上海市松江區(qū)稅務(wù)局送達(dá)《責(zé)令限期改正通知書》（滬松稅限改〔2023〕02號(hào)）。

2023年1月，太平洋因“公司于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧靜126號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模”被云南證監(jiān)局采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）的行政監(jiān)管措施。

（文章序列號(hào)：1668827584672174080）